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德国政府科技计划评估制度

2020-04-13


作为科技强国,德国政府不仅大力支持科技计划的研发创新活动,也非常重视对这些计划的评估。通过评估检测科技计划中各项资助措施的实施效果,总结经验,发现不足,及时补充和调整优先资助主题。同时,基于评估建议,进一步完善已有的或制定新的资助措施。多种形式和不同角度进行的评估,既是对科技计划有的放矢有效落实的督促,也成为完善科技计划的宝贵借鉴。

1、科技计划的制定

德国联邦政府科技计划制定的依据是政府组阁时签署的《联合执政协议》中有关研究与创新的内容。在各部委中,联邦教研部(BMBF)是国家科技发展的职能管理部门,负责制定并实施科技发展方针、政策和资助措施,利用政策法规及管理科研经费等手段在国家层面对各科技研发活动进行宏观管理。

联邦教研部的业务司各自分管重点支持领域的政府科技计划或部委科技计划的制定工作。在得到联邦议院批准或备案后,由分管司下属相关专业处负责,再对计划进一步细化,制定出具有可操作性的项目资助计划。在各种计划的制定过程中,联邦教研部的分管司、专业处会邀请部外专家参与审定。有时还会邀请相关的项目管理机构参与计划的具体制定,或通过论坛、研讨会的形式汇集各方意见,但决策权掌握在联邦教研部的分管司或专业处。需要时,也与其他相关部委的分管司或专业处协调。

分管司以联邦教研部的名义在“联邦公报”以及联邦教研部的网站上公开发布“项目资助计划公告”,即项目申报指南,内容包括资助的目的、对象、条件、形式、范围、额度以及申报材料提交途径、评审程序和项目管理机构联系方式。

2、科技计划的执行管理

德国联邦政府对不同的项目类型采取不同的组织实施模式。少数涉及重大需求和体现国家意志的、经费支持强度较大的重大项目由联邦教研部直接管理,其他项目委托专业机构管理。以联邦教研部2014年数据为例,按项目数量统计,约4%的项目由联邦教研部直接管理,96%的项目委托项目管理机构管理;按经费数量统计,36%的研发经费由联邦教研部直接管理,64%的研发经费委托专业机构管理。在委托专业机构管理的项目中,55%的项目为完全授权管理,即专业机构可直接确定项目承担单位和负责人,并与其签订合同;其余项目为部分委托管理,联邦教研部在项目指南编制、评审立项、评估验收等方面具有决定权,联邦教研部与承担单位和负责人签署合同,专业机构提供支撑服务。

各专业项目管理机构依据各自的管理优势和具体资助计划涉及的主题内容通过竞争获取项目管理合同。

3、科技计划的评估

政府科技计划的评估主要分为以下3种情况:一是专业项目管理机构在管理资助计划过程中进行的评估,二是委托外部机构专门针对科研计划开展的评估,三是项目资助机构直接进行的评估。

3.1 专业项目管理机构开展的评估


3.2 委托外部机构开展的评估




3.2.1 评估方法


3.2.2 评估内容

创新研究所对这项评估任务(或委托项目)设计的评估方案如表1。

3.2.3 评估结论




3.3 资助机构直接开展的评估


4、评估的主要特点

5、


源自:创新研究


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